Robinhood支付6500万美元了结SEC指控

Robinhood Financial周四同意支付6500万美元，就美国证券交易委员会(SEC)对其投资平台误导客户并提供定价过高的交易的指控达成和解。

在2015年至2018年期间，Robinhood快速增长，但该公司没有告诉客户，它正在从贸易公司收取路由费用交易订单SEC在一份宣布和解的声明中表示，这种做法被称为“订单流付款”。

SEC表示，Robinhood声称其免佣金交易和交易执行与竞争对手相当或更好，但实际上，该公司从订单流中获得了“异常高”的报酬。反过来，客户在不支付佣金的情况下，却被收取了超出他们执行交易所需的费用——总计多出3410万美元。

美国证券交易委员会旧金山地区办公室主任艾琳·e·施耐德(Erin E. Schneider)在声明中说:“有许多新公司寻求利用技术的力量，为人们提供投资的替代方式。”“但创新并不能否定联邦证券法规定的责任。”

除了6500万美元的民事罚款外，Robinhood还同意聘请一名独立顾问来审查其关于客户沟通、订单流支付和客户订单执行的政策。SEC说，该公司既没有承认也没有否认存在不当行为。

罗宾汉的首席法律官丹·加拉格尔(Dan Gallagher)周四在另一份声明中说，“这项和解涉及的历史做法不符合罗宾汉今天的情况。”“我们认识到帮助数百万投资者进行首次投资所带来的责任，我们致力于在发展过程中继续发展Robinhood，以满足客户的需求。”

《华尔街日报》9月份援引知情人士的话报道了SEC的调查。一年前，美国金融业监管局(FINRA)因类似事件对该公司罚款125万美元。罗宾汉在2019年12月的和解协议中既不承认也不否认指控。

周三，在另一起案件中，麻萨诸塞州的监管机构指控Robinhood引诱没有经验的投资者开立账户并进行交易，以及没有采取足够措施保护他们免受平台中断和中断的影响。